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수탁업무 안내(집합투자재산 보관 · 관리업무)

한국증권금융은 책임을 다합니다.

한국증권금융은 새로운 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 (이하 '자본시장법')에 따라 집합투자 재산을
보관 · 관리하는 신탁업자로서 책임을 다하고, 강화된 투자자보호를 위한 컴플라이언스업무,
집합투자업자의 운용지시 편의 지원 등 자본시장이 발전하는데 기여하고자 노력하고 있습니다.

신탁업자 업무

투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리

금융투자회사가 집합투자증권 판매를 통해 불특정 다수의 투자자로부터 모은 자금 등을 다양한 운용수단에 투자하여 그 운용실적을 투자자에게 분배하는 과정에서 집합투자재산을 보관 · 관리하는 신탁업자인 우리 회사가 당해 운용자산을 투자자 보호를 위하여 선량한 관리자로서 관계 법령에 따라 안전하게 보관 및 관리하는 아래의 업무.

투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리 안내
  1. 1.집합투자재산의 보관 · 관리
  2. 2.집합투자업자의 집합투자재산 운용지시에 따른 자산의 취득 및 처분의 이행
  3. 3.집합투자업자의 집합투자재산 운용지시에 따른 수익증권의 환매대금 및 이익금의 지급
  4. 4.집합투자업자의 집합투자재산 운용지시 등에 대한 감시
  5. 5.집합투자재산에서 발생하는 이자 · 배당 · 수익금 · 임대료 등의 수령
  6. 6.무상으로 발행되는 신주의 수령
  7. 7.투자대상자산의 상환금의 수입
  8. 8.여유자금 운용이자의 수입
  9. 9.금융위원회가 인정하여 고시하는 업무
신탁업자(투자신탁의 집합투자재산 보관 · 관리) 업무 흐름도

투자회사 등의 집합투자재산 보관 · 관리

투자회사 등의 주식 판매를 통해 투자자로부터 모은 자금 등을 집합투자업자가 다양한 운용수단에 투자하여 그 운용실적을 투자자에게 분배하는 과정에서 신탁업자인 우리 회사가 당해 운용자산을 투자자 보호를 위하여 선량한 관리자로서 관계 법령에 따라 안전하게 보관 및 관리하는 아래의 업무.

투자회사의 집합투자재산 보관 · 관리 안내
  1. 1.집합투자재산의 보관 · 관리
  2. 2.집합투자업자의 집합재산 운용 등에 대한 감시
  3. 3.집합투자재산에서 발생하는 이자 · 배당 · 수익금 · 임대료 등의 수령
  4. 4.무상으로 발행되는 신주의 수령
  5. 5.투자대상자산의 상환금의 수입
  6. 6.여유자금 운용이자의 수입
  7. 7.금융위원회가 인정하여 고시하는 업무
신탁업자(투자회사 등의 집합투자재산 보관 · 관리) 업무 흐름도

기타 자산보관 · 관리업무

연·기금 등 기관투자자 및 일반투자자와 투자자문 · 일임자산 등 기타 자산에 대해 『자산 보관 · 관리 위탁계약』을 맺고, 그 자산을 보관·관리하면서 당해 자산운용에 수반되는 증권 및 대금의 수도결제, 각종 권리처리, 운용행위 모니터링 서비스 등을 제공하는 업무.